渤海汇金 2 个月滚动持有债券型    发起式证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024 年第 1 号） 基金经管东说念主：渤海汇金证券钞票经管有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司       二零二四年十一月 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书                     紧迫指示   本基金经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）于 2024 年 2 月 7 日证监许可【2024】284 号文准予召募注册。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓前程和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会分歧本基金的投资价值及阛阓前程等作出执行性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分 散投资，责难投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、羼杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、 货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期， 也将承担不同进度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的 收益风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币阛阓基金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应 谨慎阅读本基金的《招募说明书》、                《基金合同》及基金居品贵寓纲领等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金的风险收 益特征和居品秉性，并充分谈判自身的风险承受才略，感性判断阛阓，严慎作念出 投资决策。   本基金投资钞票赞成证券，钞票赞成证券是一种债券性质的金融器具。钞票 赞成证券的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐扬为信用评级风险、法律风险 等。   本基金按照基金份额发售面值东说念主民币 1.00 元发售，在阛阓波动等身分的影 响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 资东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，充分谈判自身的风险承受 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 才略，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括阛阓风险、基金 运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金独有的风险等。大都赎回风险是开 放式基金所独有的一种风险，对本基金而言，若单个绽放日内的基金份额净赎回 恳求（赎回恳求份额总和加上基金调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额 总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额）向向前一绽放日的基金总份额的   本基金对每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期。每个运作期到期日前，基 金份额持有东说念主不行建议赎回恳求，因此濒临流动性风险。若投资者莫得按规则及 时提交灵验赎回恳求，可能因本基金进入下一个运作周期而无法实时赎回基金份 额。投资者应提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基金份额而带来的风险。本 基金份额净值可能存在波动，投资者在运作期到期日赎回时可能承担因基金份额 净值变化引致的投资风险。本基金称号为渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式 证券投资基金，然而由于周末、法定节沐日等原因，每份基金份额的执走运作期 期限或有不同，可能长于或短于 2 个月。   投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读《招募说明书》、                                 《基金 合同》、基金居品贵寓纲领等信息表示文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资宗旨、投资期限、投资教学、钞票现象等判断基金是否和投资东说念主的 风险承受才略相适合。   基金经管东说念主承诺以恪称职守、至意信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预 示其翌日功绩阐扬。基金经管东说念主所经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩 阐扬的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职业。   投资东说念主应当通过基金经管东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见更新的招募说明书、本基金的基金份额 发售公告等相关公告。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者超 过基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法 给予掌握的情形导致被迫达到或者向上 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             招募说明书 定的，从其规则。   本次更新仅触及基金司理。其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 28 日。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                                 招募说明书                           目        录 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书                  第一部分       引子   《渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“      《销售办法》”）、              《公开召募证券投资基金运作经管办法》                               （以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信 息表示办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简 称“《流动性风险经管规则》”）、《渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他连接法律法例编写。   本招募说明书发扬了渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金 的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策连接的全部必要事项，投资 东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律职业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本招募说明书由渤海 汇金证券钞票经管有限公司解释。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主行动基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东说念主应按照 《基金法》、基金合同偏激他连接规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 月滚动持有债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 资基金居品贵寓纲领》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连接政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常校正）及相关法律法例规则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管等业务 中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主鉴定了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 产经管有限公司或接受渤海汇金证券钞票经管有限公司奉求代为办理登记业务 的机构，本基金的登记机构为渤海汇金证券钞票经管有限公司 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上 3 个月 见效日；对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购阐述日； 对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份 额上一运作期到期日后的下一日 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购恳求日（对申购份额而言，下同） 作日）；第二个运作期到期日指基金合同见效日或基金份额申购恳求日 4 个月后 的月度对日（如该对应日为非职业日，或无对应日历，则顺延至下一职业日）； 后续运作期到期日依此类推 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书 非职业日，或无对应日历，则顺延至下一职业日 绽放日     《业务功令》：指《渤海汇金证券钞票经管有限公司公募基金业务功令》， 是由基金经管东说念主制定并时常校正的、范例基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基 金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 经管东说念主届时灵验公告规则的条件，恳求将其持有基金经管东说念主经管的、已通达基金 调理业务的某一绽放式基金的全部或部分基金份额调理为归拢基金经管东说念主经管 的且已通达基金调理业务的其他绽放式基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入 恳求份额总和后的余额）向上上一绽放日基金总份额的 10% 条件的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别离别缔造代码，离别 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 揣度和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份 额和 C 类基金份额 本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公设备行股票、钞票赞成证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主股东、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金经管东说念主股东、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 账户进行处置算帐，宗旨在于灵验落魄并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 件 行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                         招募说明书                 第三部分          基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况 称号        渤海汇金证券钞票经管有限公司           深圳市前海深港结合区南山街说念桂湾五路128号基金小镇对冲 住所           基金中心506           深圳市前海深港结合区南山街说念桂湾五路128号基金小镇对冲 办公地址           基金中心506 法定代表东说念主     王人朝日            确立日历      2016年5月18日 批准确立机关    中国证监会          批准确立文号 证监许可 20163号           有限职业公司 组织局势                     注册老本      11亿元东说念主民币           （法东说念主独资） 存续期限      持续议论           连接东说念主       刘佳 电话        022-23861655   传真        022-23861651   渤海汇金证券钞票经管有限公司成立于 2016 年 5 月 18 日，是经中国证监会 批准（证监许可20163 号文）确立的世界性钞票经管公司。公司注册老本为 11 亿元东说念主民币，公司是渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）下属的全 资子公司，股权结构为渤海证券股份有限公司出资比例 100%。   公司的主要业务是证券钞票经管、公开召募证券投资基金经管业务及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。   二、主要东说念主员情况   王人朝日先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，EMBA。1988 年参加工 作，曾任天津市日用五金工业公司教师，天津朔方海外相信投资公司证券总部副 总司理，渤海证券经纪业务总部总司理助理，总司理助理兼中心营业部总司理， 经纪业务总部副总司理（主理职业），经纪业务总部总司理兼上海分公司总司理， 经纪业务总监兼经纪业务、机构业务总部总司理等职务。2017 年 9 月于今担任 渤海证券高等经管东说念主员，历任渤海证券经纪业务总监、董事会秘书、信用业务总 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书 监等职务。现任渤海证券信用业务总监兼公司董事长。   刘嫣女士，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士，公司讼师。2001 年参加职业，历任互联通麇集科技法律参谋人，渤海证券总裁办法律事务部副司理、 风险掌握总部法律事务部司理、风险掌握总部副总司理、法律合规总部总司理、 合规经管总部总司理、合规总监、首席讼师，公司董事、合规总监、董事长等职 务。现任公司副董事长。   吴国威先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。先后就读于西南 财经大学金融学专科、清华大学和香港汉文大学结合的金融财务工商经管硕士项 目。2004 年 7 月至 2020 年 10 月先后赴任于汉唐证券、信达证券、信达转变投 资公司等机构；2020 年 10 月至 2024 年 3 月赴任于华金证券股份有限公司，先 后担任公司总裁助理、副总裁职务。现任公司总司理。   马彦平先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，博士。1994 年参加工 作，历任中国东说念主民银行河北省分行办公室科员、东说念主事处科员，天津分行东说念主事培植 处副主任科员、东说念主事处副处长、后勤服务中心主任，阳泉市中心支行党委文牍、 行长，天津分行营业经管部党委委员、副主任，和融期货有限职业公司董事，渤 海证券东说念主力资源总监、行政总监兼总裁办公室主任等职务。现任渤海证券行政总 监兼总裁办公室主任。   邹晖女士，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。1997 年参加职业， 历任天津朔方海外相信投资公司证券总部营业部副司理、司帐室主任，渤海证券 财务总部司帐部副司理、司理，上海总部财务司理（派驻），风险掌握总部总经 理助理兼风控部司理、风控二部司理，风险掌握总部副总司理等职务。现任渤海 证券风险经管总部副总司理兼风险经管二部司理、博正老本投资有限公司董事。   麻众志先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。先后就读于中国 东说念主民大学和北京大学光华经管学院。1997 年参加职业，先后赴任于中国东说念主民大 学、北京传智文化发展有限公司等机构，曾任国融证券股份有限公司职工，太平 洋证券股份有限公司钞票经管总部总司理，公司总司理、固定收益部总司理等职 务。现任公司总司理助理。   何青先生，零丁董事，中国国籍，无境外长久居留权，博士，金融学博士后。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 院副考验。现任南开大学金融学院考验、博士生导师、应用金融系主任，北京金 融街控股股份有限公司零丁董事、审计委员会主任，天津光电聚能通讯股份有限 公司零丁董事、审计委员会主任，公司零丁董事、薪酬委员会主任兼审计委员会 主任。   王延敏女士，零丁董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士，注册司帐师、 注册税务师。1995 年参加职业，先后赴任于天津好意思味可乐饮料有限公司、天津 六合司帐师事务所、天津中大司帐师事务所、天津冶金集团中振奋达钢业有限公 司、天津冶金集团有限公司。先后担任成本司帐、审计师、总司帐师、财审部副 部长、内审部副部长等职务。现任天津亮途永明企业经管盘问有限公司总司理， 天津市嘉盛城市运营经管集团有限公司外部董事，公司零丁董事。   刘彤先生，监事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。2000 年参加职业， 历任南边证券天津分公司、北京分公司法律参谋人，渤海证券法律合规总部副总经 理兼合规经管部司理、公司讼师。现任渤海证券合规经管总部总司理、渤海创富 证券投资有限公司监事。   刘鸿羽先生，监事，中国国籍，无境外长久居留权，本科学历。1993 参加 职业，历任天津海外相信公司证券部职工，渤海证券财务总部财务主管、稽核总 部现场稽核岗等职务。现任公司稽核部（董事会办公室）总司理。   吴国威先生，总司理，简历同上。   李江先生，首席信息官，中国国籍，无境外长久居留权，博士。1993 年参 加职业，历任天津大学教师，天津证券有限职业公司电脑部、经纪业务总部司理， 天津一德证券公司副总司理，渤海证券电子商务总部总司理、信息期间总部总经 理、总裁助理、信息期间总监、信息期间总监兼互联网金融总部总司理、生息业 务总监兼信息期间总部总司理、首席信息官等职务。现任渤海证券首席信息官兼 任本公司首席信息官。   边燕萍女士，总司帐师、财务负责东说念主，中国国籍，无境外长久居留权，学士， 注册司帐师，高等司帐师。1995 年参加职业，历任天津国投上海营业部财务经 理，渤海证券财务总部打算统计部司理、抽象经管部司理、信息经管部司理、成 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 本经管部司理，财务总部副总司理等职务。现任渤海证券财务总部总司理兼资金 经管总部负责东说念主兼任本公司总司帐师、财务负责东说念主。   盛况女士，副总司理，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。1997 年参加 职业，历任国泰君安证券常州广化街营业部交往员，渤海证券苏州景德路证券营 业部交往部司理、营销部司理、副总司理、副总司理（主理职业）、总司理，渤 海证券营销中心（经纪业务总部）副总司理，江苏分公司总司理，本公司高等管 理东说念主员、第二届董事会董事。现任本公司副总司理兼上海分公司负责东说念主。   赵猛先生，董事会秘书，中国国籍，无境外长久居留权，学士。2000 年参 加职业，历任天津银行信贷员，渤海证券主办讼师、董事长秘书、设备区第一大 街营业部副总司理、合规总部司理、稽核总部稽核一部司理、钞票经管总部风控 总监、副总司理，本公司总司理助理兼风控合规总部总司理、第二届董事会董事、 财务负责东说念主等职务。现任本公司董事会秘书兼北京分公司负责东说念主。   魏文婷女士，总司理助理，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。2009 年 参加职业，历任渤海证券钞票经管总部居品联想部副司理、基金经管总部阛阓开 发部司理、钞票经管总部居品联想部司理，本公司居品联想部总司理、机构销售 部总司理、公司总司理助理等职务。现任本公司总司理助理兼钞票树立部总司理、 公募固收部总司理。   王怡强先生，首席风险官，中国国籍，无境外长久居留权，学士。1994 年 参加职业，历任天津朔方海外相信投资公司证券部、上海证券部职工，渤海证券 B 股业务副司理、马场说念营业部副总司理、友谊路营业部副总司理、云际说念营业 部副总司理，风险掌握总部驻上海总部合规专员、风险掌握总部高等司理，风险 掌握总部风险经管三部司理，风险经管总部风险经管三部司理，本公司风险掌握 部总司理等职务。现任渤海证券风险经管总部风险经管三部司理兼任本公司首席 风险官兼风险掌握部总司理。   吕传红先生，合规总监，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。1992 年参 加职业，历任湖北省荆门市沙洋区东说念主民查察院助理查察员、查察员，湖北省贸易 厅纪检监察员，南开大学法学院教师，中国证监会天津监管局干部，天弘基金管 理有限公司督察长，浙商银行股份有限公司钞票托管部总司理，中国东说念主保钞票管 理有限公司公募基金业务合规负责东说念主等职务。现任本公司合规总监。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书   麻众志先生，总司理助理，简历同上。   (1)现任基金司理   张旭东先生，北京航空航天大学硕士，曾任职于中航证券有限公司钞票经管 分公司、王人鲁证券有限公司北京证券钞票经管分公司，正直证券股份有限公司北 京证券钞票经管分公司。2021 年 4 月加入渤海汇金证券钞票经管有限公司，现 任公募固收部信用投资团队负责东说念主兼固收投资总监，暂代利率投资团队负责东说念主， 主要从事资金经管、债券交往以及固定收益投资经管职业。2022 年 11 月 18 日 起于今任渤海汇金 30 天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金司理； 资基金基金司理；2024 年 6 月 18 日起于今任渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发 起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 12 日起于今任渤海汇金兴荣一年依期 绽放债券型发起式证券投资基金基金司理。   张殷鹏先生，对外经济贸易大学经济学硕士，曾任职于中诚信海外信用评级 有限公司、和泰东说念主寿保障股份有限公司等。2020年5月加入渤海汇金证券钞票管 理有限公司，现任公募固收部信用投资团队基金司理，主要从事资金经管、债券 交往以及固定收益投资经管职业。2024年11月07日起任渤海汇金兴荣一年依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金2个月滚 动持有债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金汇鑫 益3个月依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   无   主任委员：   魏文婷女士，简历同上。   委员：   何翔先生，南开大学数学学士、金融学硕士。2004 年 2 月至 2013 年 10 月 赴任于渤海证券股份有限公司商酌所，任金融工程部司理。2013 年 10 月至 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 化投资团队负责东说念主、量化投资总监。2023 年 4 月，担任公募权益部总司理（聘 任制）兼公募权益部量化投资团队负责东说念主、量化投资总监。   谢晓冬先生，天津财经大学金融学硕士，取得中国证券业协会颁发的证券从 业履历文凭和中国证券投资基金业协会颁发的基金从业履历文凭。2010 年 7 月 至 2015 年 1 月赴任于渤海证券商酌所，任商酌员。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 赴任于渤海证券钞票经管总部，任商酌员。2016 年 8 月加入渤海汇金证券钞票 经管有限公司，先后在商酌部任商酌员、投资一部任投资司理、公募投资部任基 金司理，现任商酌部总司理。   张旭东先生，简历同上。   周珂女士，北京大学金融学硕士，自从业以来一直从事固收投资经管职业。 资司理。2014 年 11 月至 2017 年 4 月赴任于昆仑银行股份有限公司，担任固收 投资司理。2017 年 4 月至 2019 年 7 月赴任于中信保诚东说念主寿保障有限公司，担任 固收投资司理岗亭。2019 年 8 月至 2020 年 8 月赴任于和谐健康保障股份有限公 司钞票经管部，担任固收投资负责东说念主。2020 年 9 月加入渤海汇金证券钞票经管 有限公司，担任公募投资部固收投资副总监。2023 年 4 月，担任公募固收部固 收投资副总监，负责公募居品投资经管相关职业。   任硕先生，南开大学 MBA，FRM。2008 年 7 月起，先后任职于光大永明东说念主寿 保障总公司、阳光东说念主寿保障总公司、中德住房储蓄银行总行、渣打银行、 恒安 范例东说念主寿保障总公司，金融从业教学较丰富。2018 年 9 月加入渤海汇金证券资 产经管有限公司，现任风险掌握部投资业务风险经管团队负责东说念主。   杨亚会女士，南开大学法学、经济学学士、刑法学硕士。2017 年 7 月至 2018 年 10 月赴任于国浩讼师（天津）事务所，担任讼师助理。2018 年 10 月至 2022 年 3 月赴任于上海金元百利钞票经管有限公司，担任合规部法务专员。2022 年 6 月至 2023 年 4 月赴任于旭阳营销有限公司，担任法务部法务主管，2023 年 5 月 加入渤海汇金证券钞票经管有限公司，担任法律合规部合规经管岗。   滕祖光先生，中央财经大学经济学硕士。12 年公募基金职业经历，向上 6 年基金经管教学。曾先后任职于国度设备投资公司、国金基金经管有限公司，先 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书 后担任交往员、高等交往员、行业商酌员、基金司理等职务。2020 年 7 月加入 渤海汇金证券钞票经管有限公司，任公募投资部主动权益团队负责东说念主、权益投资 副总监。2023 年 4 月，担任公募权益部主动权益团队负责东说念主、权益投资副总监。   三、基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度连接法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当连接法律、法例的前提下，制订和调理连接基金认购、申购、 赎回、调理、非交往过户、转托管等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以至意信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连接规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的设施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按连接规则揣度并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他连接规则，履行信息表示及 诠释义务；   （12）保守基金贸易玄机，不表示基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他连接规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连接规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时间发出，况且 保证投资者冒失按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金连接的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连接贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理连接基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金经管东说念主承诺 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 策略及限制全权处理本基金的投资。 全里面掌握轨制，采取灵验设施，退却违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发 生。 采取灵验设施，保证基金财产不必于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 掌握东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资方向和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性规则，则本基金经管东说念主在履行 适当范例后可不受上述规则的限制。 家连接法律、法例及行业范例，至意信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例连接规则，由国务院证券监督经管机构规则辞让 的其他步履。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）依照连接法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第 三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的连接证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息。   五、基金经管东说念主的风险经管体系和里面掌握轨制   全隐藏原则：公司应强化分支机构风险经管，完满风险经管的全隐藏。   全面性原则：公司应建立包括风险识别、计量、监控、诠释、经管、草率和 查抄在内的一整套范例，将风险经管职业渗入到公司的各项业务和议论经管的各 个范例，隐藏公司扫数的部门和东说念主员。   零丁性原则：履行风险经管职责的部门职能应零丁于公司其他部门，径直向 议论层呈报，保障风险经管职业得以切实灵验的实施。   定性与定量原则：公司应合理运用适合的定性和定量方法，对风险进行识别、 计量、监测和掌握。   紧迫性原则：公司的全面风险经管应在全面掌握的基础上，要点爱护紧迫业 务和高风险规模。   匹配性原则：风险经管资源插手应当与所处行业风险特征、经管模式、业务 规模、居品复杂进度等身分相适合，并根据情况变化实时调理；种种风险的对口 经管部门按照各自职业职责作念好相匹配的风险经管职业；   灵验性原则：风险经管应当融入日常业务和议论经管，根据执行风险情况采 取有针对性的掌握设施，将风险掌握在自身风险经管才略范围内。   公司建立了以董事会承担全面风险经管的最终职业，以监事会（或监事）承 担全面风险经管的监督职业，以议论层承担全面风险经管的主要职业，以首席风 险官负责全面风险经管职业，以风险经管委员会为风险经管职业携带机构，缔造 专职的风险经管部门为风险经管的推动落实部门，由经管、赞成与保障部门及业 务部门、各分支机构为风险经管的具体落实部门，由稽核部门为风险经管的审计 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 部门的多层级的全面风险经管体系。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会、监事会（或监事）   公司董事会承担全面风险经管的最终职业，履行以下职责：鞭策风险文化建 设；审议批准公司全面风险经管的基本轨制；审议批准公司的风险偏好、风险容 忍度以及首要风险名额；审议公司依期风险评估诠释；任免、有观看首席风险官， 笃定其薪酬待遇；建立与首席风险官的径直疏浚机制；公司功令规则的其他风险 经管职责。公司监事会（或监事）承担全面风险经管的监督职业，负责监督查抄 董事会和议论层在风险经管方面的履职尽责情况并督促整改。   （2）公司议论层和首席风险官及风险经管委员会   公司议论层对全面风险经管承担主要职业，履行以下职责：制定风险经管制 度，并应时调理；建立健全公司全面风险经管的议论经管架构，明确全面风险管 理职能部门、业务部门、分支机构以偏激他部门在风险经管中的职责单干，建立 部门之间灵验制衡、相互谐和的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及首要 风险名额等的具体实施决策，确保其灵验落实，对其进行监督，实时候析原因， 并根据董事会的授权进行处理；依期评估公司举座风险和种种紧迫风险经管状 况，责罚风险经管中存在的问题并向董事会诠释；建立涵盖风险经管灵验性的全 员绩效有观看体系；建立完备的信息期间系统和数据质地掌握机制；风险经管的其 他职责。   公司议论层可授权其下设的风险经管委员会履行其全面风险经管的部分职 责。风险经管委员会负责协助议论层携带公司风险经管职业，在议论层授权范围 内对公司风险经干事项进行审议。公司任命首席风险官，负责公司的全面风险管 理职业。首席风险官不得兼任或者分担与其职责相突破的职务或者部门。公司应 当保障首席风险官冒失充分应用履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加 或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文献贵寓，获取必要信息。公司应 当保障首席风险官的零丁性。公司股东、董事不得违抗规则的范例，径直向首席 风险官下达指示或者插手其职业。   （3）风险经管部门   公司风险掌握部履行日常风险经管职责，在首席风险官率领下推动全面风险 经管职业，监测、评估、诠释公司举座风险水平，并为业务决策提供风险经管建 议，协助、携带和查抄各部门、分支机构的风险经管职业。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   公司财务部是公司流动性风险的日常经管部门。风险掌握部实施对公司阛阓 风险、信用风险、操作风险的经管。党总支办公室（总司理办公室）实施对公司 声誉风险的经管。法律合规部实施对洗钱风险、合规风险、法律风险的经管，作 为牵头部门负责落实公司清廉从业职业小组的具体职业要求。信息期间部实施对 信息期间风险的经管。   公司稽核部门行动风险经管的审计部门，向公司董事会负责。稽核部门要将 全面风险经管纳入里面审计规模，依期对公司全面风险经管体系开展评估，对公 司全面风险经管体系的充分性和灵验性进行零丁、客不雅地审查和评价。里面审计 发现问题的，应督促相关职业东说念主实时整改，并追踪查抄整改设施的落实情况以改 进风险经管职业。   （4）风险经管的落实部门   公司各部门、分支机构是公司风险经管职业的第一齐防地，实施具体的风险 经管职责。各部门、分支机构主要负责东说念主为风险经管的第一职业东说念主。   公司各业务部门、分支机构负责东说念主应当全面了解并在决策中充分谈判与业务 相关的种种风险，实时识别、评估、草率、诠释相关风险，并承担风险经管灵验 性的径直职业。   公司每又名职工对风险经管灵验性承担勤勉尽责、审慎驻防、实时诠释的责 任。包括但不限于：通过学习、教学累积升迁风险意志；严慎处理职业中触及的 风险身分；发现风险隐患时主动草率并实时履行诠释义务。   （1）风险掌握轨制   公司风险掌握的宗旨为通过建立科学、系统的风险驻防与掌握机制，实时发 现、评估、藏匿、处理公募证券投资基金经管业务运作中的多样风险，最大掌握 地责难钞票经管业务运作过程中可能出现的多样风险对受托钞票形成的损失，在 灵验掌握风险的前提下，努力完满受托钞票的保值升值。公司通过建立行之灵验 的多层级风险经管体系，对公募证券投资基金经管业务经由中的风险进行掌握。   （2）合规经管轨制   公司合规经管的方向是通过建立健全合规经管框架和轨制，完满对合规风险 的灵验识别和经管，培育全员主动合规文化、增强自我不停才略、保障公司偏激 职业主说念主员议论经管和执业步履得当法律、法例和准则，切实驻防合规风险，奋力 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 在公司形成里面不停到位、相互制衡灵验、里面不停与外部监管有机连接的长效 机制，为公司持续范例发展奠定坚实基础。公司确立合规总监，是公司的合规负 责东说念主。合规总监对公司偏激职业主说念主员的议论经管和执业步履的合规性进行审查、 监督和查抄。公司法律合规部协助合规总监具体履行合规经管职责。   （3）稽核轨制   稽核方向是为了加强对公司部门及分支机构的经管和监督，驻防和掌握风 险，改善议论经管，升迁经济效益，促进公司议论方向的完满。稽核部门依照国 家法律法例、财经战略及公司各项规章轨制，以风险掌握为导向、范例议论为基 准，揭示和诠释公司议论行为中的非法议论步履和潜在风险，建议风险驻防对策， 并监督实施。   （4）里面司帐掌握轨制   建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作掌握规程，确保司帐业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行相关业务 的相互核查监督机制；为了确保基金钞票的安全，公司严格范例基金算帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化司帐的事前、事中、过后 监督和有观看轨制；为了退却司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案保 管和财务打发轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保 监察稽核职业是零丁的，并得到高管东说念主员的赞成，同期置备操作手册，并依期更 新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往荟萃，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭职业制。公司建立、健全了岗亭职业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业规模中的风险隐患上报，以驻防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、诠释、指示范例。公司建立了风险经管 委员会，使用适合的范例，阐述和评估与公司运作连接的风险；公司建立了自下 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 而上的风险诠释范例，对风险隐患进行层层呈报，使各个端倪的东说念主员实时掌捏风 险现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管妙技。采取数目化、期间化的风险掌握妙技， 用以指示阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的设施，对风险 进行分散、掌握和藏匿，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训。公司制定了齐备的培训打算，为扫数职工提供实足 和适当的培训，使职工明确其职责所在，掌握风险。   基金经管东说念主确知建立、惊羡、撑持和完善里面掌握轨制是基金经管东说念主董事会 及经管层的职业。基金经管东说念主极端声明以上对于里面掌握的表示信得过、准确，并 承诺将根据阛阓变化和公司业务发展陆续完善里面掌握轨制。基金经管东说念主承诺将 积极配合外部风险监监职业。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                 招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续议论   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日端庄在上海证 券交往所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。放手 2023 年 同比责难 5.19%，完满包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行恒久对峙“真诚服务，相伴成长”的议论理念，致力于于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门缔造及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设抽象经管处、基金证券业务 处、相信保障业务处、搭理私募业务处、居品经管处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行经管处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务议论情况 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。放手 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 708 只，托管基金的基金钞票净值共计 24269.91 亿元，基金份 额共计 23391.76 亿份。四、基金托管东说念主的里面掌握轨制   （一）里面掌握方向   严格谨守国度连接托管业务的法律法例、行业监管规章和行内连接经管规 定，称职议论、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安 全齐备，确保连接信息的信得过、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   （二）里面掌握组织结构   兴业银行基金托管业务里面掌握组织架构由总行里面掌握委员会、总行风险 经管部门、总行审计部、总行钞票托管部、总走运营经管部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面掌握组织依照兴业银行相关轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面掌握实施经管。   （三）里面掌握原则 品，以及从事钞票托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险规模； 相互制衡； 齐备为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果； 内控方向，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度战略、法律及议论 经管的需要，应时进行相应修改和完善；里面掌握存在的问题应当冒失得到实时 反馈和纠正； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 完满存效掌握。   （四）里面掌握轨制及设施 严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制。 并实施风险掌握设施。 监控。 制理念，并鉴定承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同偏激他连接规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估 值和基金净值的揣度、收益分拨、申购赎回以偏激他连接基金投资和运作的事项， 对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例规则的步履，应实时以书面局势文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面局势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金 托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要非法步履，立即诠释中国证监会，同期，文告基 金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他连接规则，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却实施，立即文告基金经管东说念主，并实时向中国证 监会诠释。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往范例也曾见效的投资指示违抗法律、行 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     招募说明书 政法例和其他连接规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主， 并实时向中国证监会诠释。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书                  第五部分           相关服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销服务    称号：渤海汇金证券钞票经管有限公司    住所：深圳市前海深港结合区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    直销业务受理地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    成立日历：2016 年 5 月 18 日    法定代表东说念主：王人朝日    连接东说念主：谭如雁    电话：022-23861525    传真：022-23861510    网址：https://www.bhhjamc.com    客服电话： 4006511717    （2）网上直销系统    投资者届时可登录直销机构网站（https://www.bhhjamc.com）办理基金账 户开立、基金认购、基金申购、基金赎回、信息查询等业务，具体业务办理情况 及业务功令请登录基金经管东说念主网站查询。    本基金的其他销售机构详见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站公示，敬 请投资者属意。基金经管东说念主可抽象多样情况加多或减少销售机构，并进行公告或 在基金经管东说念主网站进行公示。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具 体请以各销售机构的规则为准。    二、登记机构    称号：渤海汇金证券钞票经管有限公司    住所：深圳市前海深港结合区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：王人朝日   连接东说念主：王琳   电话：022-23861520   传真：022-23861651   网址：https://www.bhhjamc.com   三、出具法律见地书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连接东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   法定代表东说念主：付建超   电话：021-61418888   承办注册司帐师：曹丽娜 张冠楠   连接东说念主：张冠楠 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书               第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表示 办法》、基金合同偏激他连接规则，经中国证监会 2024 年 2 月 7 日证监许可【2024】   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式 前就该份额建议赎回恳求。   对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同见效日（对认购份额而言）或 基金份额申购阐述日（对申购份额而言）起（即第一个运作期肇始日），至基金 合同见效日或基金份额申购恳求日 2 个月后的月度对日（即第一个运作期到期 日。如该对应日为非职业日，或无对应日历，则顺延至下一职业日）止。第二个 运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同见效日或基金份额申购申 请日 4 个月后的月度对日（即第二个运作期到期日。如该对应日为非职业日，或 无对应日历，则顺延至下一职业日）止。依此类推。 恳求。   要是基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日 的次一日起该基金份额进入下一个运作期。如发生不可抗力或其他情形甚至基金 无法按时绽放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金经管东说念主有权合理调 整申购或赎回业务的办理期间并给予公告。   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购价钱为东说念主民币 1.00 元/份。   五、基金存续期限   不依期 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   六、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等其他条件的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金 钞票上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。A 类、C 类基金份额离别缔造代码，离别揣度和公告基金份额净值和基金份 额累计净值。   根据基金销售情况，在不违抗法律法例的规则、基金合同的约定以及对基金 份额持有东说念主利益无执行不利影响的情况下，基金经管东说念主可根据基金执走运作情 况，经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，加多新的基金份额类别、或者 调理现存基金份额类别的费率水平（基金经管费率和基金托管费率除外）、或者 变更收费方式、或者住手某基金份额类别的销售或者调理基金份额类别缔造或调 整基金份额分类办法及功令等，该等调理无需召开基金份额持有东说念主大会，但须按 照《信息表示办法》的要求提前公告。   七、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公设备售或按基金经管东说念主、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主届时 发布的调理销售机构的相关公告。   八、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不向上 3 个月。   本基金自 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 14 日进行发售。要是在此期间届 满时未达到本招募说明书第七部分第一条规则的基金备案条件，基金可在召募期 限内赓续销售。基金经管东说念主也可根据基金销售情况，在得当相关法律法例的情况 下，在召募期限内适当延长或裁减基金发售时间，并实时公告。   九、召募对象   得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如翌日本基金绽放向金融机构自营账 户公设备售或对发售对象的范围给予进一步限制，基金经管东说念主将另行公告。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   本基金单一机构投资者单日认、申购金额不向上 1000 万元（个东说念主投资者、 公募钞票经管居品、职业年金、企业年金打算、待业金居品及经管东说念主以自有资金 投资的情况除外）。基金经管东说念主不错调理单一投资者单日认、申购金额上限，具 体规则请参见更新的招募说明书或相关公告。   十、召募场所   投资者应当在基金经管东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金 经管东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。   基金经管东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和连接方 法，请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金经管东说念主不错根据情况变更、增减销售机构。   十一、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东说念主民币，且持有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规则的除外。   十二、投资东说念主对基金份额的认购   本基金认购时间为 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 14 日。如遇突发事件， 发售时间可适当调理，并进行公告。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规则，则由各销售机构自 行决定每天的业务办理时间。   根据法律法例的规则与基金合同的约定，要是达到基金合同备案条件，基金 合同自基金经管东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会书面阐述之日起生 效。要是未达到前述条件，基金可在上述定明的召募期限内赓续销售，直到达到 条件并经备案后文告基金合同见效。基金经管东说念主可根据召募情况，在得当相关法 律法例的情况下，在召募期限内适当延长或裁减本基金的发售时间，但最长不超 过法定召募期限并实时公告。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请基金投资东说念主就发售和认 购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告及相关公告。   （1）基金认购领受“金额认购、份额阐述”的方式； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书   （2）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款；   （3）投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购 费按每笔 A 类基金份额的认购恳求单独揣度。已受理的认购恳求不允许取销；   （4）认购期间本基金经管东说念主有权对单个投资东说念主的累计认购规模缔造上限， 且需欢欣本基金对于召募上限和基金备案条件的相关规则。   在本基金直销渠说念进行认购时，投资东说念主以金额恳求，每个基金账户首笔认购 的最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 1 元 （含认购费）。其他销售机构办理业务时以其相关功令为准，但不得低于上述最 低认购金额。基金经管东说念主可根据阛阓情况，调理本基金首笔认购和每笔追加认购 的最低金额。   本基金可缔造召募规模上限，具体规模上限及规模掌握的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。 的具体规则。   投资东说念主认购本基金应领先办理开户手续，开立基金交往相关账户，然后办理 基金认购手续。   投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售 公告或各销售机构相关业务办理功令。   十三、基金的认购用度   本基金采取金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类 基金份额在认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：              认购金额                                 认购费率            （M,含认购费）  认购费率       M＜100 万元            0.30% 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                        招募说明书              M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金的认购费由建议认购基金份额恳求并告捷阐述的投资东说念主承担。基金认 购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间发 生的各项用度。召募期间发生的信息表示费、司帐师费和讼师费等各项用度，不 从基金财产中列支。   若投资东说念主重迭认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的认购费 率离别揣度认购用度。   十四、认购份额的揣度   认购份额的揣度保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金认购份额的揣度公式如下：   对于 A 类基金份额：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费 金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）   认购份额=（净认购金额＋灵验认购金额在召募期间产生的利息）/基金份额 发售面值   对于 C 类基金份额：   认购份额=（认购金额+灵验认购金额在召募期间产生的利息）/基金份额发 售面值   认购份额揣度结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主在认购期内投资 2,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 0.20%，假定这 2,000,000.00 元在认购期间产生的利息为 200.00 元， 则其可得到的认购份额揣度方法为：   净认购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元   认购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3992.02 元 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                           招募说明书    认购份额＝（1,996,007.98＋200.00）/1.00＝1,996,207.98 份    即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上灵验认购 款在认购期内取得的利息，基金认购期收尾后，投资东说念主经阐述的 A 类基金份额为    例 2：某投资东说念主在认购期内投资 2,000,000.00 元认购本基金 C 类基金份额， 假定这 2,000,000.00 元在认购期间产生的利息为 200.00 元，则其可得到的认购 份额揣度方法为：    认购份额＝（2,000,000.00＋200.00）/1.00＝2,000,200.00 份    即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上灵验认购 款在认购期内取得的利息，基金认购期收尾后，投资东说念主经阐述的 C 类基金份额为    十五、认购的阐述    对于 T 日交往时间内受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日就恳求的灵验性 进行阐述，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构 规则的其他方式查询认购恳求灵验性的阐述情况。    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求 及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权，不然，由此产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    十六、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者 认购时遴聘的相应类别）归基金份额持有东说念主扫数，其中利息转份额以登记机构的 记录为准。灵验认购款项利息折算的份额保留到少许点后两位，少许点两位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    十七、召募资金的经管    本基金召募步履收尾前，投资东说念主的认购款项只可存入召募账户，任何东说念主不得 动用。认购期收尾后，由登记机构揣度投资东说念主认购应取得的基金份额，基金经管 东说念主应在 10 日内聘任司帐师事务所进行认购款项的验资。    基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书             第七部分      基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且承诺认购的基金份额持有期限不少于三年的条件下， 基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资诠释需对发起资金提供方偏激持 有的基金份额进行挑升说明，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未欢欣基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职业： 期活期入款利息（税后）； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述阻隔规则被取消、改革或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则实施。   《基金合同》见效满三年后赓续存续的，链接 20 个职业日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 在依期诠释中给予表示；链接 60 个职业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书          第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见本招募 说明书“第五部分 相关服务机构”或其他相关公告。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如翌日本基金绽放向金融机构自营账 户公设备售或对发售对象的范围给予进一步限制，基金经管东说念主将另行公告。   本基金单一机构投资者单日认、申购金额不向上 1000 万元（个东说念主投资者、 公募钞票经管居品、职业年金、企业年金打算、待业金居品及经管东说念主以自有资金 投资的情况除外）。基金经管东说念主不错调理单一投资者单日认、申购金额上限，具 体规则请参见更新的招募说明书或相关公告。   三、申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购，在每个基金份额的运作期到期日办理 该基金份额的赎回。具体办理时间为上海证券交往所、深圳证券交往所的平日交 易日的交往时间，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时间进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的连接规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不向上 3 个月初始办理申购，具体业务办 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 理时间在申购初始公告中规则。   对于每份基金份额，基金经管东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金 份额持有东说念主办理赎回。基金经管东说念主自基金合同见效之日 2 个月后的月度对日（如 该对应日为非职业日，或无对应日历，则顺延至下一职业日）来源始办理赎回， 具体业务办理时间在赎回初始公告中规则。   在笃定申购初始与赎回初始时间后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的连接规则在规则媒介上公告申购与赎回的初始时间。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、调理转入申 请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、调理转入恳求日为下一绽放日，申 购、调理转入价钱为下一绽放日该类基金份额申购的价钱。投资东说念主在运作期到期 日业务办理时间收尾后或在运作期到期日之外的日历和时间建议赎回、调理转出 恳求的，视为无效恳求。   如发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽放或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金经管东说念主有权合理调理申购或赎回业务的办理期间并给予 公告。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后揣度的种种基金份 额净值为基准进行揣度； 业务办理时间收尾后不得取销； 先出的原则，对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主 必须在新功令初始实施前依照《信息表示办法》的连接规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的范例 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽放日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的恳求。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时间、处理功令等，在谨守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售 机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须按销售机构规则的方式全额托付申购款项。投 资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   投资东说念主在提交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎 回时，赎复活效。   投资者赎回恳求见效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能掌握的身分影响业务处理经由，则赎 回款项的支付时间可相应顺延。   在发生大都赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同连接条件处理。   基金经管东说念主应以交往时间收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日行动申购 或赎回恳求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项本金将退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购和赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 购、赎回恳求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权，不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述功令进行调理。基金经管东说念主 必须在新功令初始实施前依照《信息表示办法》的连接规则在规则媒介上公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             招募说明书 民币 1 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。其 他销售机构办理业务时以其相关功令为准，但不得低于上述最低申购金额。 于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构全部交往账户的份额 余额少于 0.01 份的，基金经管东说念主有权强制该基金份额持有东说念主全部赎回在该销售 机构全部交往账户持有的基金份额。销售机构若有不同规则，以销售机构规则为 准，但不得低于前述单笔赎回份额及余额的最低名额规则。 份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总和的比例，具体规则见更新的招募 说明书或相关公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述设施对基金规模给予控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的连接规 定在规则媒介上公告。   七、申购和赎回的用度偏激用途   本基金申购费在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。投资东说念主在一天之内要是有多笔申购 A 类基金份额，适用费率按 单笔离别揣度。C 类基金份额在申购时不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额所适用的申购费率如下所示：             申购金额                               申购费率            （M,含申购费） 申购费率            M＜100 万元           0.30% 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                     招募说明书            M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   本基金对于每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期，A 类基金份额和 C 类基 金份额不再收取赎回费。 金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息表示办法》的连接规则在规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例罢免相关法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。 场情况制定基金促销打算，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金销售 费率或开展费率优惠行为，并进行公告。   八、申购份额与赎回金额的揣度方式   （1）申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当 日基金份额净值为基准揣度，申购份额揣度结果保留到少许点后 2 位，少许点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度后的余额，赎回金额揣度结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购 A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额） 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                       招募说明书   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的 申购费率为 0.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元   申购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3,992.02 元   申购份额＝1,996,007.98/1.0600＝1,883,026.40 份   即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。   例 4：某投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=2,000,000.00/1.0600=1,886,792.45 份   即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。   每个运作期到期日，基金份额持有东说念主可建议赎回恳求。要是基金份额持有东说念主 在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日下一职业日起该基金份额 进入下一个运作期。   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的揣度方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   例 5：某投资东说念主赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=0   即：某投资东说念主理有 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书     本基金种种基金份额净值揣度公式如下：     T 日种种基金份额净值＝T 日闭市后该类基金钞票净值/T 日该类基金份额总 数     本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独缔造基金代码，分 别揣度和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的揣度，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行适当范例，不错适当蔓延揣度或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份 额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金经管东说念主可升迁基金份额净值的精 度。     九、基金份额的登记     投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手 续。     投资东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手 续。     基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时间进行调理， 但不得执行影响投资东说念主的正当权益，并依照《信息表示办法》的连接规则在规则 媒介公告。     十、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相藏匿 50%荟萃度的情形。 构等因极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基 金司帐系统等无法平日运行的。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据连接规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全部或者部分拒却，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况捣毁时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 金钞票净值。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况捣毁时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十二、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额 总和后的余额）向向前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平日赎回范例实施。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有发愤或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的，将自 动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能 赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且存在单个基金份额持有东说念主的赎回恳求向上上 一绽放日基金总份额的 10%，基金经管东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 过上述比例的部分，根据前段“              （1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定 方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，对于未能赎回部分，如 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回恳求将被取销。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得向上 20 个职业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，说明连接处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 连接规则，最迟于重新绽放日在规则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时间，届时不再另行 发布重新绽放的公告。   十四、基金调理   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的且已通达基金调理业务的其他基金之间的调理业务，基金调理 不错收取一定的调理费，相关功令由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合 同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相关机构。   基金经管东说念主有权暂停本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调理业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于得当条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。   十七、依期定额投资打算   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资打算，具体功令由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资打算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十九、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   二十、基金经管东说念主在不违抗法律法例和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无执行性不利影响的前提下，经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可根据具 体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，或者办理基金份额质押等相关 业务，届时无须召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   招募说明书 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书               第九部分      基金的投资   一、投资方向   在严格掌握风险的基础上，通过积极主动的投资经管，奋力完满基金钞票的 经久安详升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、方位政府债、政府 赞成机构债券、公设备行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可 分离交往可转债的纯债部分等）、钞票赞成证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相 关规则）。   本基金不投资于股票；也不投资于可调理债券（可分离交往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%。每个 交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适当范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金根据对经济周期和阛阓环境的把捏，基于对财政战略、货币战略的深 入分析以及对行业周期、公司的商酌，通过定量分析增强组合策略操作的方法， 笃定钞票在基础树立、行业树立、公司树立结构上的比例。辅以信用策略、久期 策略、期限结构策略、息差策略等积极投资策略，寻找种种债券的投资契机，在 严慎投资的前提下，力求获取经久安详逾额收益。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （一）债券类金融器具投资策略   本基金的信用策略强调公司价值挖掘的紧迫性，在个券的遴聘上极端疼爱信 用风险的评估和驻防。根据经济形状，分析信用债券刊行东说念主所处行业发展前程、 业务发展现象、市形状位、财务现象、经管水虚心债务水对等身分，评估债券发 行东说念主的信用风险，笃定信用债券的信用风险利差，在灵验掌握信用风险的条件下， 积极树立具有估值上风、基本面改善的公司，采取分散策略，要点布局上风债券， 争取升迁组合逾额收益空间。   本基金将投资于信用评级为 AA+及以上的信用债，主要领受债项评级（若 无债项评级，依照其主体评级），短期融资券、超短期融资券领受主体评级。其 中：   AA+评级债券投资占比不向上本基金投资信用债钞票的 50%；   AAA 及以上评级债券投资占比不低于本基金投资信用债钞票的 50%。   信用评级的认定参照基金经管东说念主采选的评级机构出具的债券信用评级（不含 中债资信评级）。   基金持有信用债期间，要是其信用等第下降、基金规模变动、变现信用债支 付赎回款项等使得投资比例不再得当上述约定，应在评级诠释发布之日或不再符 合上述约定之日起 3 个月内调理至得当规则。   本基金将领受从上至下的组合久期经管策略，以完满对组合利率风险的灵验 掌握。要是预期利率下降，本组合将加多组合的久期，以较多地取得债券价钱上 涨带来的收益；反之，要是预期利率高涨，本组合将裁减组合的久期，以减小债 券价钱下落带来的风险。   通过预计收益率弧线的体式和变化趋势，对种种型债券进行久期树立；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，奋力组合 收益向上基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略等。   （1）骑乘策略 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率 弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得老本利得收益。   （2）枪弹策略   使投资组合中债券久期荟萃于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡 时。   （3）杠铃策略   使投资组合中债券的久期荟萃在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端 下降较中间下降更多的蝶式变动。   （4）梯式策略   使投资组合中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线水平移 动。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。 本基金将采取低杠杆、高流动性策略，适当运用杠杆息差方式来获取主动经管回 报，中式具有较好流动性的债券行动杠杆买入品种，纯真掌握杠杆组合仓位，降 低组合波动率。   （二）国债期货交往策略   本基金将谨慎商酌国债期货阛阓运行特征，根据风险经管的原则以套期保值 为宗旨，使用该类投资器具，升迁组合收益。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上该基金钞票净 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不 得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票赞成证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金持有的全部钞票赞成证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；   （9）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票赞成证券的比例，不得超 过该钞票赞成证券规模的 10%；   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票赞成 证券，不得向上其种种钞票赞成证券共计规模的 10%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金参与国债期货交往后，还应罢免如下投资组合限制：   ①在职何交往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得向上上一交往日基金钞票净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差揣度）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的连接约定；   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （11）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 掌握东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资方向和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性规则，则本基金经管东说念主在履行 适当范例后可不受上述规则的限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-新抽象全价（总值）指数收益率*80%+一 年期银行依期入款利率（税后）*20%。   中债-新抽象全价（总值）指数由中央国债登记结算有限职业公司编制，该 指数旨在抽象响应债券全阛阓举座价钱和投资呈报情况，具有泛泛的阛阓代表 性，能较为科学、合理的评价本基金的功绩阐扬；1 年期银行依期入款利率（税 后）是指中国东说念主民银行公布并实施的金融机构 1 年期东说念主民币入款基准利率，其能 响应出本基金投资现金类钞票以达到取得持续稳妥收益的宗旨。谈判到本基金的 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两个基 准按照 80%和 20%分拨权重，行动抽象掂量本基金投资功绩的比拟基准。   若翌日法律法例发生变化，或指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发 布，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽广接受的功绩比拟基准推出，或者阛阓发生 变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基金经管东说念主不错依据惊羡投资者正当权益 的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适当调理功绩比拟基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金经管东说念主代表基金应用债权东说念主职权的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大掌握保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书               第十部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、国债期货合约价值、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和刑事职业   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主对基金托管账户中的资金进行看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对 本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规 定刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书             第十一部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律法例 规则需要对外表示基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货、债券、钞票赞成证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理范例》等监管部门连接规则。   （一）对存在活跃阛阓且冒失获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交往日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交往日的报价不行信得过响应公允价值的，草率报价进行调理，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息赞成的估值期间笃定公允价值。领受估值期间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并笃定公允价值。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值； 如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交往市 价，笃定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间笃定公允价值。； 况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调理以阐述估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，领受在当前情况下适用 况且有实足可利用数据和其他信息赞成的估值期间笃定其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。 执行收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价，同期充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截 止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书 利息。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日 结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围及公允价值存在首要不笃定性的相 关指示。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据行动 公允价值。 按国度最新规则估值。   具体第三方估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据连接法律法例，基金钞票净值揣度、种种基金份额净值揣度和基金司帐 核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因 此，就与本基金连接的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无 法达成一致的见地，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金 经管东说念主对基金净值信息的揣度结果对外给予公布。   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目揣度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度法律法 规另有规则的，从其规则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   基金经管东说念主于每个估值日揣度基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按规则公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计 算或公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   六、估值时弊的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的时弊形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，时弊 的职业东说念主应当对由于该估值时弊遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊职业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职业方承担； 由于估值时弊职业方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估 值时弊职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值时弊职业方也曾积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊职业方草率更正的情况向连接当事东说念主进行阐述，确保估值时弊已得 到更正。   （2）估值时弊的职业方对连接当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值时弊的连接径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 但估值时弊职业方仍草率估值时弊负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值时弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的职权；要是取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不当 得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值时弊职业方。   （4）估值时弊调理领受尽量复原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值时弊发生 的原因笃定估值时弊的职业方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向连接当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣度出现时弊时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的设施退却损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责揣度，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交往收尾后揣度当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣度结果复核阐述后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 差不行动基金钞票估值时弊处理； 的数据时弊或第三方估值机构提供的估值数据时弊，连接司帐轨制变化等原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的设施进行查抄，然而 未能发现该时弊的，由此形成的基金钞票估值时弊，基金经管东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿职业，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施减弱或消 除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信息，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书            第十二部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和公证费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的揣度 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次 月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无 需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面局势另行通 知基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次 月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无 需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面局势另行与 基金托管东说念主阐述。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，销售服务费计提的揣度 公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的 时间，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金经管东说念主通 过书面局势另行与基金托管东说念主阐述。销售服务费由基金经管东说念主代收，基金经管东说念主 收到后按相关合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法例及相应条约 规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连接税收征收的规则代扣代缴。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书           第十三部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完满收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 分拨比例等具体分成决策见基金经管东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的相 关分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一 基金份额享有同平分拨权； 所取得的红利再投资份额的运作期到期日，与该原份额的运作期到期日一致；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可按照监管部门要求履行适当范例并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调 整以上基金收益分拨原则，并于变更实施日前在规则媒介上公告，且不需召开基 金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明放手收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的揣度方法，依照《业务功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金              招募说明书           第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照连接规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书            第十五部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管规则》、            《基金合同》偏激他连接规则。相关法律法例对于信息 表示的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主 组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时间内，将应予表示的基金信 息通过得当中国证监会规则条件的用以进行信息表示的世界性报刊（以下简称 “规则报刊”）及《信息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”） 等媒介表示，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的秉性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生首要变 更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的揣度方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在规则网站上，并将年度诠释指示性公告登载在规则报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在规则网站上，并将中期诠释指示性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在规则网站上，并将季度诠释指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期诠释“影响投资者决 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中表示 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。   基金经管东说念主应在年度诠释、中期诠释、季度诠释均离别表示基金经管东说念主及基 金经管东说念主股东、基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   （七）临时诠释   本基金发生首要事件，连接信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行掌握东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或法律法例、中国证监会规则的和基金合同约定的其 他事项。   （八）娇傲公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开娇傲。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐诠释   基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐诠释。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在规则网站上， 并将算帐诠释指示性公告登载在规则报刊上。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （十一）投资钞票赞成证券的信息表示   基金经管东说念主应在基金年报及中期诠释中表示其持有的钞票赞成证券总额、资 产赞成证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内扫数的钞票赞成证券明细。基金 经管东说念主应在基金季度诠释中表示其持有的钞票赞成证券总额、钞票赞成证券市值 占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产赞成证券明细。   （十二）参与国债期货交往的相关公告   基金经管东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更 新）等文献中表示的国债期货交往情况，应当包括交往战略、持仓情况、损益情 况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交往战略和交往方向等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东说念主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 表示内容与格式准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐诠释等 公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，然而其他各人媒介不得早于规则媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计诠释、法律见地书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金相关信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例规则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书               第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施范例   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大掌握保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计 见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求向上上一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主揣度各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需谈判主袋账户钞票。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户钞票进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金钞票净值行动基数计提。 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘任得当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期诠释中表示诠释期内侧袋账 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 户相关信息，基金依期诠释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度诠释进行审计时，草率诠释期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度诠释表示等发表审计见地。   八、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适当范例后，在对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的前提下，可 径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书               第十七部分         风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，证券价钱受举座政事、经济、社会等环境身分的影 响会产生波动，从而对本基金的投钞票生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   战略风险是指国度货币战略、财政战略、产业战略等宏不雅经济战略发生首要 变化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东说念主带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，阛阓的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的债券类相关投资器具的收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率不仅径直影 响着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券类 相关投资器具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现金局势来分拨，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而给投资东说念主带来执行收益水平下降的风险。   阛阓利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东说念主每每会应用该类职权。在此情 形下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资 组合的举座呈报率。   信用风险是指金融器具的一方到期无法履行约界说务甚至本基金遭遇损失 的风险。基金在交往过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东说念主背信、拒 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 绝支付到期本息等情况，从而导致基金钞票损失。   由于通货彭胀率升迁，基金的执行投资价值会因此责难。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同不行平日实施，导 致了基金钞票损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收 益水平。此外，基金经管东说念主的职业操守和说念德范例同样都有可能对本基金呈报带 来负面影响。因此，本基金可能因为基金经管东说念主的身分而影响基金收益水平。   相关当事东说念主在业务各范例操作过程中，可能因里面掌握存在残障或者东说念主为因 素形成操作造作或违抗操作规程等导致本基金钞票损失，举例，越权非法交往、 司帐部门诓骗、交往时弊等。   在基金的多样交往步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错 而影响交往的平日进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来自 基金经管东说念主、登记机构、销售机构、银行间债券阛阓、证券交往所、证券登记结 算机构、中央国债登记结算有限职业公司等等。   三、本基金的独有风险   （1）本基金为债券型基金，在具体投资经管中，本基金投资于债券钞票比 例不低于基金钞票的 80%，因此，本基金可能因投资债券类钞票而濒临较高的市 场系统性风险。   （2）本基金投资钞票赞成证券，钞票赞成证券是一种债券性质的金融器具。 钞票赞成证券的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐扬为信用评级风险、法律 风险等。   （3）本基金投资范围包括国债期货等金融生息品，国债期货等金融生息品 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 投资可能给本基金带来特等风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的相关度责难带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （1）流动性风险   本基金对每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期。对于每份基金份额，第一 个运作期指基金合同见效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐述日（对申购 份额而言）起（即第一个运作期肇始日），至基金合同见效日或基金份额申购申 请日 2 个月后的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非职业日，或 无对应日历，则顺延至下一职业日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的 次一日起，至基金合同见效日或基金份额申购恳求日 4 个月后的月度对日（即第 二个运作期到期日。如该对应日为非职业日，或无对应日历，则顺延至下一职业 日）止。依此类推。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购或调理转 入恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购恳求日为下一绽放日。每个运作 期到期日前，基金份额持有东说念主不行建议赎回恳求，因此濒临流动性风险。   （2）运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期风险   要是基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日 的次一日起该基金份额进入下一个运作期。若投资者莫得按规则实时提交灵验赎 回恳求，可能因本基金进入下一个运作周期而无法实时赎回基金份额。投资者应 提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基金份额而带来的风险。本基金份额净值 可能存在波动，投资者在运作期到期日赎回时可能承担因基金份额净值变化引致 的投资风险。   （3）运作期期限或有变化风险   本基金称号为渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金，然而由 于周末、法定节沐日等原因，每份基金份额的执走运作期期限或有不同，可能长 于或短于 2 个月。   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   因此，基金份额持有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔的风险。   四、流动性风险 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管 理器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回恳求被降速支 付赎回款项或展期办理、申购赎回恳求被暂停接受、赎回款项被降速支付、基金 估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   本基金并非主要投资于流动性受限的债券及不存在活跃阛阓需要领受估值 期间笃定公允价值的投资品种，在平日阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资 产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金出现大都赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个绽放日恳求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基 金经管东说念主不错对其采取展期办理赎回恳求的设施。详见《招募说明书》“第八部 分 基金份额的申购与赎回”中“十二、大都赎回的情形及处理方式”部天职容。   在特殊情形下，基金经管东说念主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括而不 限于展期办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、暂停基金 估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。要是基金经管 东说念主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回 效果责难、赎回款展期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于有 效落魄并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定钞票的变当前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金依期诠释中表示诠释期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职业。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主揣度各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需 谈判主袋账户钞票，基金功绩宗旨应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金表示 的功绩宗旨不行响应特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、其他风险   揣度机、通讯系统、交往麇集等期间保障系统或信息麇集赞成出现极端情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按平日时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平日时限娇傲产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险； 金经管东说念主自身径直掌握才略之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有东说念主的 利益受损； 可能导致基金钞票的损失； 券交往。根据《证券交往资金前端风险掌握业务功令》等连接规则，证券交往所、 证券登记结算机构对交往参与东说念主相关交往单元的全天净买入申报金额总量实施 额度经管，并通过交往所对交往参与东说念主实施前端掌握。本基金可能因上述业务规 则而无法完成某笔或某些交往，由此形成的损益由基金财产承担； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   招募说明书 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书  第十八部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对算帐诠释 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐诠释出具法律见地书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的连接首要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 诠释登载在规则网站上，并将算帐诠释指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 规则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书           第十九部分      基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权义务   （一）基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度连接法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当连接法律、法例的前提下，制订和调理连接基金认购、申购、 赎回、调理、非交往过户、转托管等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以至意信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连接规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的设施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按连接规则揣度并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他连接规则，履行信息表示及 诠释义务；   （12）保守基金贸易玄机，不表示基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他连接规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连接规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时间发出，况且 保证投资者冒失按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金连接的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连接贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理连接基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以至意信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金离别缔造账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连接规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金鉴定的与基金连接的首要合同及连接凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他连接规则另有 规则外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （8）复核、审查基金经管东说念主揣度的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为连接的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具见地，说 明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金经管东说念主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或连接规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连接规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息表示，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机 构另有规则的除外； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规则的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢范例或升迁销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、销售机构调理连接基金认购、申购、赎回、 调理、非交往过户、转托管等业务的功令；   （6）推出新业务或服务；   （7）调理基金收益的分拨原则和支付方式；   （8）加多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、调理基金份额类 别缔造或调理基金份额分类办法及功令；   （9）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金            招募说明书 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和连接东说念主、表决见地提交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金经管东说念主到指定地 点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文告基金 经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效率。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明得当法律法例、《基金合 同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、麇集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主文告载明的非现场方式在表决截止日往日送 达至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方 式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 文告不参加收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主径直出具表决见地或授权他 东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现 场开会和通讯方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、麇集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，召集 东说念主接受的具体授权方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条规则范例笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交 得当会议文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告规则的表决见地视为灵验表决，表决见地拖沓不清或相互矛盾的视 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和阻隔的事由、范例以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对算帐诠释 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐诠释出具法律见地书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的连接首要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 诠释登载在规则网站上，并将算帐诠释指示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 规则的最低期限。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市， 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，惊羡基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统帅，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金              招募说明书          第二十部分       基金托管条约的内容摘抄    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：渤海汇金证券钞票经管有限公司    住所：深圳市前海深港结合区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    法定代表东说念主：王人朝日    确立日历：2016 年 5 月 18 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会，证监许可20163 号    组织局势：有限职业公司（法东说念主独资）    注册老本：11 亿元东说念主民币    存续期限：持续议论    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织局势：股份有限公司    注册老本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：持续议论    议论范围：罗致公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖；结汇、售汇业 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供看护箱服务；财务参谋人、资信拜谒、盘问、见证业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营规则的从其规则）。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履应用监督权   基金托管东说念主根据连接法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴聘范例的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技 术系统，对基金执行投资是否得当基金合同对于证券遴聘范例的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、方位政府债、政府 赞成机构债券、公设备行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可 分离交往可转债的纯债部分等）、钞票赞成证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相 关规则）。   本基金不投资于股票；也不投资于可调理债券（可分离交往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%。每个交往日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适当范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据连接法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书    基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：    （1）债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%；    （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；    （4）基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不 得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；    （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票赞成证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；    （8）本基金持有的全部钞票赞成证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；    （9）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票赞成证券的比例，不得超 过该钞票赞成证券规模的 10%；    （10）基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票赞成证 券，不得向上其种种钞票赞成证券共计规模的 10%；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （12）本基金参与国债期货交往后，还应罢免如下投资组合限制：    ①在职何交往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金 钞票净值的 15%；    ②本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持 有的债券总市值的 30%；    ③本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得向上上一交往日基金钞票净值的 30%； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差揣度）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的连接约定；   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （11）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   （三）基金托管东说念主根据连接法律法例的规则及基金合同的约定，对托管条约 第十五章第（九）条基金投资辞靡烂履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金经管东说念主基金投资辞靡烂履进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 掌握东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资方向和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性规则，则基金经管东说念主在履行适 当范例后可不受上述规则的限制。   根据法律法例连接基金从事的关联交往的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、执行掌握东说念主或者与其有其他首要横蛮 关系的公司名单及连接关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交往名单的 信得过性、齐备性、全面性。基金经管东说念主有职业看护信得过、齐备、全面的关联交往 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于2个职业日内进行回复阐述已着名单的变更。基金经管东说念主收到基金 托管东说念主阐述后，新的关联交往名单初始见效。   （四）基金托管东说念主根据连接法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供得当法律法例及行业范例的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金经管东说念主应严格 按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。如基金经管东说念主 在基金初次投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交 易敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全阛阓交往敌手。基金经管东说念主不错每半年对 银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金经管东说念主根 据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主说明事理，并在与交往敌手发生交往前3个职业日内与基金托管东说念主协商解 决。   基金经管东说念主负责对交往敌手的资信掌握，按银行间债券阛阓的交往功令进行 交往，并负责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职业及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时间前仍未承担背信职业偏激他相关法律职业的，基金经管东说念主有权向 相关交往敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管 东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面 或以两边认同的其他方式提醒基金经管东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨职业。   （五）基金托管东说念主根据连接法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值揣度、种种基金份额净值揣度、种种基金份额累计净值揣度、应收资金到账、 基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中 登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   本基金投资银行入款应得当如下规则： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 书面条约。基金托管东说念主应根据连接相关法例及条约对基金银行入款业务进行监督 与核查，严格审查、复核相关条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等连接文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等连接法律法例，以及国度连接账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规则。 约定，笃定得当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否得当连接规则进行监督。如基金 经管东说念主在基金初次投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视 为基金经管东说念主认同扫数银行。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面文告后应不才一职业日前实时查对并以书面局势给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应 在规则时间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往范例也曾见效的指示违抗法 律、行政法例和其他连接规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 两边认同的其他方式文告基金经管东说念主，由此形成的相应损失由基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要非法步履，应实时诠释中国证监会， 同期文告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金经管东说念主无正 当事理，拒却、扼制对方根据本托管条约规则应用监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应诠释中国证监会。   （十一）基金经管东说念主应谨守中华东说念主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗 钱、恐怖融资、扩散融资等犯法犯法行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与 称职拜谒，提供信得过、准确、齐备客户贵寓，谨守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融 资相关经管规则。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主 将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规则采取必要管控设施。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大掌握保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他专用账户、复核基金经管东说念主揣度的基金钞票净值、种种基金份额 净值和基金份额累计净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相关信息表示和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他连接规则时，应实时以书面局势 文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面局势给基 金经管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关 贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规则时间内恢复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时诠释中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、扼制对方根据本条约规则应用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应诠释中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 其他专用账户。 理，确保基金财产的齐备与零丁。 两边可另行协商责罚。除基金合同或本条约另有约定外，基金托管东说念主未经基金管 理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、刑事职业、分拨本基金的任何钞票（不包含基 金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职业公司结算数据完成场内交往交收、托管 钞票开户银行扣收结算费和账户惊羡费等用度）。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金经管东说念主采取设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金经管东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协 助与配合，但对此不承担相应职业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》、基金合同等连接规则后，基 金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在规则时间内，聘任具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出 具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 包含本基金称号，具体称号以执行开立为准。本基金的一切货币进出行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的连接规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的 一级法东说念主算帐职业，基金经管东说念主应给予积极协助。最低备付金和结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规则实施。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按连接规则使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的连接有价凭证等的看护   基金财产投资的连接什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验掌握 的钞票不承担看护职业。   （八）与基金财产连接的首要合同的看护   与基金财产连接的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产连接的首要合同的原件离别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 看护。除本条约另有规则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产连接的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职业日内将蓝本送达基金托管东说念主处。首要合同的看护期限不低 于法律法例规则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金钞票净值揣度和司帐核算   （一）基金钞票净值的揣度、复核与完成的时间及范例   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目揣度，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基 金经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度法律法例另有 规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个估值日揣度基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按规则公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计 算或公告。   基金经管东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 按规则对外公布。 司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担 任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的见地，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的揣度结果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的国债期货、债券、钞票赞成证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交往市价， 笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （2）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调理以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，领受在当前情况下适 用况且有实足可利用数据和其他信息赞成的估值期间笃定其公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价，同期充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓离别 估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）本基金参与国债期货合约交往，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往 日结算价估值。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （11）要是发生债券背信事件，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围及公允价值存在首要不笃定性的 相关指示。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据作 为公允价值。   （12）其他钞票按法律法例或监管机构连接规则进行估值。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   具体第三方估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据连接法律法例，基金钞票净值揣度、种种基金份额净值揣度和基金司帐 核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因 此，就与本基金连接的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无 法达成一致的见地，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金 经管东说念主对基金净值信息的揣度结果对外给予公布。   （三）估值时弊的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值时弊 时，视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的时弊形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，时弊 的职业东说念主应当对由于该估值时弊遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 “估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊职业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职业方承担； 由于估值时弊职业方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估 值时弊职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值时弊职业方也曾积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊职业方草率更正的情况向连接当事东说念主进行阐述，确保估值时弊已得 到更正。   （2）估值时弊的职业方对连接当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值时弊的连接径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值时弊职业方仍草率估值时弊负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值时弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的职权；要是取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不当 得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值时弊职业方。   （4）估值时弊调理领受尽量复原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值时弊发生 的原因笃定估值时弊的职业方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向连接当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣度出现时弊时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的设施退却损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）特殊情形的处理 误差不行动基金钞票估值时弊处理； 的数据时弊或第三方估值机构提供的估值数据时弊，连接司帐轨制变化等原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的设施进行查抄，然而 未能发现该时弊的，由此形成的基金钞票估值时弊，基金经管东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿职业，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施减弱或消 除由此形成的影响。   （六）基金司帐轨制   按国度连接部门规则的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金经管东说念主、基金 托管东说念主离别独赶紧缔造、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的揣度和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据整个 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月收尾后5个职业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个职业日内完成基金季度诠释的编制；在上半年收尾之日起2个月内 完成基金中期诠释的编制；在每年收尾之日起3个月内完成基金年度诠释的编制。 基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。基金合同见效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季 度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度连接规则为准。   基金经管东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核相关报表及诠释。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信息。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应离别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例规则 的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不行妥善看护， 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 则按相关法例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金经管东说念主应将连接贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应谨守守密义务。   七、争议责罚方式  因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合责罚，协商 不行责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，惊羡基金份额持有 东说念主的正当权益。  本托管条约受中国法律（为本条约之宗旨，不包括香港极端行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅，并按其解释。  八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更范例  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。  （二）基金托管条约阻隔出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）    《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐诠释；  （5）聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对算帐诠释 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐诠释出具法律见地书；  （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的连接首要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备 案后5个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 诠释登载在规则网站上，并将算帐诠释指示性公告登载在规则报刊上。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     招募说明书  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 规则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书         第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、贵寓寄送   （一）对账单   投资者不错通过基金经管东说念主客服电话订阅对账单服务。基金经管东说念主在取得准 确邮寄地址、手机号码、电子邮箱的前提下，为已订阅账单服务的投资者提供电 子或纸制对账单。   投资者登记个东说念主电子邮箱信息后，可订阅月度、季度和年度电子账单。电子 对账单在每月、季、年度收尾后 15 个职业日内向基金持有东说念主指定电子信箱发送。   如基金份额持有东说念主要求订阅纸质对账单，可订阅季度或年度对账单。基金份 额持有东说念主在季度内无交往发生，则不邮寄该季度的对账单。对账单的寄送时间为 每季度或年度收尾后的 15 个职业日内寄出。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略或因邮局送达差错、 通讯故障、延误等原因，形成的对账单无法按时准确送达，请实时到原基金销售 机构或致电基金经管东说念主客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单，敬请拨打 客服电话。   二、信息订阅服务   基金份额持有东说念主不错拨打基金经管东说念主客服热线电话提交信息订阅恳求。基金 经管东说念主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有东说念主的订阅提供信息。可订阅的 信息包括：持有基金净值、账户与交往阐述、份额余额、紧迫公告、电子资讯等。 基金经管东说念主不错根据执行业务需要，调理订阅信息的条件、方式和内容。   三、资讯服务   （一）信息查询密码   基金经管东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的终末 6 位（机构投资者为承办东说念主身份证终末 6 位），如遇字 母“X”用“0”代替。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交往信 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书 息。投资者请在认知基金账号后，实时拨打基金经管东说念主客服电话修改基金查询密 码。   （二）客户服务电话   基金经管东说念主提供交往日（9:00-11:30；13:00-17:00）东说念主工热线盘问。基金 份额持有东说念主可通过客服热线电话：400-651-1717（免资料通话费）享受业务盘问、 信息查询、服务投诉、信息订阅、对账单寄送地址贵寓修改等服务。   （三）互联网站   基金经管东说念主网址：https://www.bhhjamc.com   四、客户投诉处理   投资者不错通过销售机构或基金经管东说念主客户服务中心电话、基金经管东说念主网站 留言栏目、信函及电子邮件、传真等局势对基金经管东说念主或销售机构所提供的服务 进行投诉或建议建议。   五、如您/贵机构对本招募说明书存在职何无法交融的内容，请通过上述方 式连接基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书           第二十二部分        其他应表示事项   无。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金            招募说明书     第二十三部分        招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，应当离别存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资东说念主可在办公时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。   投资东说念主还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.bhhjamc.com）查阅和下载 招募说明书。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书              第二十四部分          备查文献 集注册的文献； 律见地；   基金托管东说念主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约偏激余备查文献存放在基金经管东说念主处。投资东说念主可在营业时间免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                              渤海汇金证券钞票经管有限公司